風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度

時(shí)間:2025-03-21 10:05:03 賽賽 評(píng)價(jià) 我要投稿

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度(精選11篇)

  在不斷進(jìn)步的社會(huì)中,各種制度頻頻出現(xiàn),制度是維護(hù)公平、公正的有效手段,是我們做事的底線要求。大家知道制度的格式嗎?下面是小編為大家收集的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度,僅供參考,希望能夠幫助到大家。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度(精選11篇)

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 1

  1、目的

  規(guī)范危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和評(píng)價(jià),增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制能力,確保安全生產(chǎn)。

  2、適用范圍

  適用于氣霧劑公司安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制的管理

  3、 職責(zé)

  3.1各科、組車間:負(fù)責(zé)分管區(qū)域生產(chǎn)活動(dòng)的危險(xiǎn)、有害因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新和控制管理。

  3.2安管科:負(fù)責(zé)編制危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表,指導(dǎo)各科、組車間開展危險(xiǎn)、有害因素風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià),負(fù)責(zé)各科、組車間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的審查與控制效果有效性驗(yàn)證。建立、更新《重大危險(xiǎn)源檔案》,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息更新。

  3.3經(jīng)理:

  3.3.1負(fù)責(zé)組織分管部門生產(chǎn)活動(dòng)中危險(xiǎn)、有害因素風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新和控制管理工作;

  3.3.2負(fù)責(zé)審核危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論。

  3.4執(zhí)行董事:

  3.4.1負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)活動(dòng)中危險(xiǎn)、有害因素風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新和控制管理工作;

  3.4.2負(fù)責(zé)審批危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論。

  4、內(nèi)容與要求

  4.1公司建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織,組織成員由執(zhí)行董事、經(jīng)理、安管科長(zhǎng)、各科、組車間主管和基層班組長(zhǎng)骨干組成。

  4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制以各科、組車間為單位進(jìn)行,各科、組車間在安管科的指導(dǎo)下實(shí)施。審核由執(zhí)行董事、經(jīng)理、安管科負(fù)責(zé)。

  4.3評(píng)價(jià)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度,定期和及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析。

  4.4各級(jí)員工應(yīng)積極參與所從事生產(chǎn)活動(dòng)的危險(xiǎn)、有害因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)工作。主動(dòng)參加公司和部門組織的相關(guān)培訓(xùn),掌握基本分析評(píng)價(jià)方法,能自行評(píng)價(jià)。

  4.5 同一個(gè)項(xiàng)目涉及多個(gè)部位作業(yè)的(如設(shè)備、電氣、儀表、幾個(gè)施工單位等),由各部門自行分析評(píng)價(jià)后,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯總。

  4.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理

  4.6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)本制度附錄《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法》進(jìn)行分級(jí)。

  4.6.2各科、組車間負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

  4.6.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn):重大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,經(jīng)安管科負(fù)責(zé)人復(fù)審簽字后,報(bào)執(zhí)行董事批準(zhǔn);較大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后,報(bào)安管科審核批準(zhǔn);中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人簽字審核批準(zhǔn)。

  4.6.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險(xiǎn):重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照《安全生產(chǎn)重點(diǎn)部位管理規(guī)定》進(jìn)行管理;中等風(fēng)險(xiǎn)、可接受風(fēng)險(xiǎn)和可忽略風(fēng)險(xiǎn)所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護(hù)、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

  4.6.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)職責(zé)

  4.6.5.1項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)前應(yīng)由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)從事設(shè)立安全評(píng)價(jià)。

  4.6.5.2項(xiàng)目的建設(shè)應(yīng)由項(xiàng)目組進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

  4.6.5.3項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行后,常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)由各車間進(jìn)行分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄,關(guān)鍵、重要裝置或系統(tǒng)的開停車風(fēng)險(xiǎn)由經(jīng)理分析并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

  4.6.5.4工藝變更應(yīng)由工藝部做好風(fēng)險(xiǎn)分析并做好控制記錄。

  4.6.5.5設(shè)備、設(shè)施新增或拆除由工藝設(shè)備科負(fù)責(zé)組織分析,并做好風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。

  4.6.5.6事故及潛在緊急情況的風(fēng)險(xiǎn)由所在車間進(jìn)行評(píng)價(jià)分析,并做好控制記錄。

  4.6.5.7進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng),均由所在車間進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析,并做好控制記錄。

  4.6.5.8作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在車間、部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄。

  4.6.5.9人為因素,包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由所在部門進(jìn)行分析,并做好控制記錄。

  4.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法選擇

  4.7.1直接作業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)宜采用工作危害分析(jha)。

  4.7.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法宜采用工作危害分析(jha)和作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析(lec)。

  4.7.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)宜采用安全檢查表法(scl)。

  4.7.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方法宜采用:預(yù)先危險(xiǎn)性分析(pha)、危險(xiǎn)與可操作性研究(hazop)。

  4.7.5失效模式與影響分析(fmea)、故障樹分析(fta)、事件樹分析(eta)等其它評(píng)價(jià)方法。

  4.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

  4.8.1有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī);

  4.8.2設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

  4.8.3本公司安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

  4.8.4本公司安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

  具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)參照附錄《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法》進(jìn)行。

  5、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施步驟

  5.1執(zhí)行董事主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng),成立評(píng)價(jià)組織。組織成員由經(jīng)理、各科、組車間主管和有安全評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)和安全管理經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成。

  5.2危害辯識(shí),實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素。

  5.3通過定性或定量評(píng)價(jià),確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

  5.4根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,提出控制措施。

  5.5得出評(píng)價(jià)結(jié)論。

  5.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:

  火災(zāi)、爆炸;

  中毒、窒息;

  有毒有害物料、氣體的泄漏;

  高溫等異常環(huán)境;

  人機(jī)工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征,從而使操作簡(jiǎn)便準(zhǔn)確、失誤少);

  電擊、觸電及電弧燒傷;

  物體或人員高處墜落;

  機(jī)械傷害;

  噪聲;

  設(shè)備的腐蝕、缺陷;

  潛在危險(xiǎn)及其變異;

  其它

  5.7 確定重大風(fēng)險(xiǎn)

  5.7.1依據(jù)有法律法規(guī)的要求

  5.7.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性

  5.7.3公司的聲譽(yù)和社會(huì)關(guān)注度等

  5.8風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容

  5.8.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮:

  (1)控制措施的可行性和可靠性

  (2)控制措施的先進(jìn)性安全性

  (3)控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況

  (4)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)

  5.8.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括并按如下順序:

  (1)工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全

  (2)管理措施,實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理

  (3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)

  (4)個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)傷害

  5.8.3風(fēng)險(xiǎn)控制管理

  根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等,確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn),制定并落實(shí)控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。

  對(duì)于確定的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

  (1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告及技術(shù)結(jié)論

  (2)評(píng)審意見

  (3)隱患治理方案,包括資金概算情況等

  (4)時(shí)間表和負(fù)責(zé)人

  (5)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

  5.9風(fēng)險(xiǎn)信息更新

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的`頻次為每年一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

  5.9.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

  5.9.2操作變化或工藝改變;

  5.9.3 新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

  5.9.4有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí);

  5.9.5 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)。

  5.10重大危險(xiǎn)源

  5.10.1重大危險(xiǎn)源的辯識(shí):按照《重大危險(xiǎn)源的辯識(shí)》gb18218-20xx規(guī)定,識(shí)別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險(xiǎn)源。

  5.11風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳和培訓(xùn)

  安管科定期組織對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。不斷增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素,掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

  6、風(fēng)險(xiǎn)控制

  6.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等,確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn),制定并落實(shí)控制措施,將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。

  6.2 公司選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)須考慮:可行性、安全性、可靠性。

  6.3 公司選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)包括:工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施。

  6.2安管科應(yīng)組織將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn),使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素,掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 2

  一、編制目的

  全面識(shí)別項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)源,準(zhǔn)確做出評(píng)價(jià)檢測(cè),為有效控制管理提供途徑和方法。

  二、適用范圍

  1、本制度適用于項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理涉及所有風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的活動(dòng)與過程。

  2、安全科為本項(xiàng)工作的主控部門,負(fù)責(zé)本制度的編制。修訂并予監(jiān)督實(shí)施。

  三、術(shù)語(yǔ)

  (一)風(fēng)險(xiǎn)源可能導(dǎo)致傷害或疾病。財(cái)產(chǎn)損失。工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

  (二)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。

  (三)風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

  (四)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。

  (五)可容許風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)組織的法律義務(wù)和安全生產(chǎn)方針,已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。

  四、工作制度

  (一)職責(zé)

  1、項(xiàng)目經(jīng)理審核批準(zhǔn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源清單及各科室。各施工隊(duì)上報(bào)的職業(yè)健康。安全目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。

  2、安全科負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)源綜合監(jiān)督管理,匯總項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)源清單,編制風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源臺(tái)帳。負(fù)責(zé)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)成果。管理方案的審查。

  3、各施工隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備購(gòu)置。使用。維護(hù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)督管理,參加對(duì)項(xiàng)目上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)成果。管理方案的審查。

  4、綜合辦公室負(fù)責(zé)辦公區(qū)風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)評(píng)價(jià)及管理。

  5、各施工隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員辨識(shí)轄區(qū)內(nèi)的`風(fēng)險(xiǎn)源并組織評(píng)價(jià),編制。實(shí)施職業(yè)健康安全管理方案。

  (二)工作程序

  1、風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

  1.1項(xiàng)目部安全生產(chǎn)管理體系建立之初和變更時(shí)。

  1.2工程項(xiàng)目開工前。

  1.3法律法規(guī)要求發(fā)生重大變更時(shí)。

  1.4發(fā)生重大安全事故。職業(yè)病。財(cái)產(chǎn)損失或相關(guān)方重大投訴時(shí)。

  1.5每年年初進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)更新時(shí)。

  1.6施工工藝或條件發(fā)生重大變更時(shí)。

  2、風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的過程

  2.1各科室。各施工隊(duì)?wèi)?yīng)指定風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)人。

  2.2各科室。各施工隊(duì)指定的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)人應(yīng)具有相應(yīng)的辨識(shí)能力,并經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的專項(xiàng)培訓(xùn)。

  2.3各科室。各施工隊(duì)依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或服務(wù)過程,確定所管轄的作業(yè)活動(dòng)。

  2.4各科室。各施工隊(duì)對(duì)所管轄的作業(yè)活動(dòng)逐一辨識(shí)期間存在的風(fēng)險(xiǎn)源。

  2.5各科室。各施工隊(duì)?wèi)?yīng)將其辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源填入《風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)表》中并上報(bào)安全科。

  2.6安全科應(yīng)對(duì)各部門。各施工隊(duì)上報(bào)的《風(fēng)險(xiǎn)源清單》進(jìn)行審核確認(rèn),并歸納匯總為項(xiàng)目部《風(fēng)險(xiǎn)源清單》。

  3、風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

  3.1各科室。各施工隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)所管轄的作業(yè)活動(dòng)的特性,選用不同的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法。風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法包括:現(xiàn)場(chǎng)觀察法和安全檢查表法。

  3.2現(xiàn)場(chǎng)觀察法亦稱經(jīng)驗(yàn)判斷法,是指風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)人通過對(duì)工作環(huán)境的現(xiàn)場(chǎng)觀察,就其間是否存在風(fēng)險(xiǎn)源做出判斷的方法。

  3.3安全檢查表法:亦稱SCL法,是指風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)人運(yùn)用已編制好的安全檢查表對(duì)某一工作環(huán)境內(nèi)的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行安全檢查,以辨識(shí)其間是否存在風(fēng)險(xiǎn)源的方法。安全檢查表一般由安全科組織相關(guān)專業(yè)人員。管理者。操作人員共同編制,并行文下發(fā)生各有關(guān)科室,作為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的依據(jù)。安全檢查表通常采用以下格式:序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果檢查意見備注123各科室。各施工隊(duì)在風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)的過程中應(yīng)充分考慮辨識(shí)空間內(nèi)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng),所有進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員的活動(dòng),作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)所有的設(shè)施,風(fēng)險(xiǎn)情況發(fā)生的時(shí)態(tài)。狀態(tài)。類型;以及風(fēng)險(xiǎn)源的分布,傷害方式和途徑。

  4、組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

  4.1各科室。各施工隊(duì)負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

  4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程項(xiàng)目部應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組成員在投入評(píng)價(jià)工作前應(yīng)接受相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)針對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)源清單》中的每一風(fēng)險(xiǎn)因素逐一做出風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果填入《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》中。

  4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)不符合法律法規(guī)及其他要求曾發(fā)生過事故,仍未采取有效控制措施相關(guān)方合理抱怨或要求直接觀察到的危險(xiǎn)

  4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法。

  把事故發(fā)生的可能性作為L(zhǎng),把暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度作為E,把發(fā)生事故產(chǎn)生的后果作為C,根據(jù)不同情況和可能性賦予不同分值,將L。E。C分?jǐn)?shù)值相乘,得出之積為D,再根據(jù)D的分?jǐn)?shù)不同確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

  作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則如下表:發(fā)生事故可能性(L)分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料0.5很不可能,可以設(shè)想6相當(dāng)可能0.1極不可能3可能,但不經(jīng)常1可能性小,完全意外暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間暴露1每年幾次暴露3每周一次暴露或偶然暴露?0.5非常罕見的暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡7嚴(yán)重403—9人死亡3重大,致殘151—2人死亡1引人注目在評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的過程中應(yīng)充分考慮在假定控制計(jì)劃或現(xiàn)行控制措施一旦失敗后所造成的結(jié)果。

  5、確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

  5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組負(fù)責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

  5.2確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的過程安全科根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

  5.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分準(zhǔn)則依據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)的結(jié)果將風(fēng)險(xiǎn)劃分為5級(jí):劃分標(biāo)準(zhǔn)如下表所示:風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別D分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度一級(jí)<70稍有危險(xiǎn)。可以接受二級(jí)70—160一般危險(xiǎn)。需要注意三級(jí)160—320顯著危險(xiǎn)。應(yīng)該整改四級(jí)>320高度危險(xiǎn)。立即整改

  6、判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素

  6.1安全科負(fù)責(zé)判定重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

  6.2安全科依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的結(jié)果和重大風(fēng)險(xiǎn)因素判定準(zhǔn)則,斷定重大風(fēng)險(xiǎn)因素。

  6.3重大風(fēng)險(xiǎn)因素判定準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為3級(jí)以上時(shí),該風(fēng)險(xiǎn)因素為重大風(fēng)險(xiǎn)因素。項(xiàng)目部安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為的風(fēng)險(xiǎn)因素。本年度發(fā)生傷亡事故的風(fēng)險(xiǎn)因素。

  7、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

  7.1各科室。各施工隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

  7.2風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的過程:各科室。各施工隊(duì)?wèi)?yīng)針對(duì)每一重大風(fēng)險(xiǎn)因素的特性及風(fēng)險(xiǎn)控制原則,確定對(duì)該重大風(fēng)險(xiǎn)因素的控制途徑和控制措施。經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。

  8、風(fēng)險(xiǎn)控制的原則風(fēng)險(xiǎn)控制原則是指風(fēng)險(xiǎn)控制的主導(dǎo)思想如下表所示:風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)程度控制原則一級(jí)低度無(wú)需采取措施,且不必保持記錄二級(jí)中度不需另外的控制措施,需要監(jiān)測(cè)來(lái)確保控制措施得以維持三級(jí)高度努力降低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)極高緊急行動(dòng)降低風(fēng)險(xiǎn)

  9、風(fēng)險(xiǎn)控制的途徑風(fēng)險(xiǎn)控制途徑是指風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的順序如下圖所示控制措施選用順序風(fēng)險(xiǎn)程度人員防范

  降低風(fēng)險(xiǎn)

  消除風(fēng)險(xiǎn)個(gè)體防護(hù)管理控制措施工程技術(shù)控制措施將危害與人員隔離改用低危害性物質(zhì)防止使用危害性物質(zhì)

  10、風(fēng)險(xiǎn)控制的措施風(fēng)險(xiǎn)控制的措施是指消除風(fēng)險(xiǎn)的方法與手段分為管理措施和工程措施兩類,包括針對(duì)具體重大風(fēng)險(xiǎn)因素采取:

  A、制定管理目標(biāo)?

  B、制定控制目標(biāo)?

  C、制定管理方案

  D、編制運(yùn)行制度?

  E、編制操作規(guī)程?

  F、編制作業(yè)指導(dǎo)書

  G、強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管H。做好應(yīng)急準(zhǔn)備?

  I、保持現(xiàn)有措施更新風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的相關(guān)信息安全科負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃相關(guān)信息的更新。風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃信息更新分為動(dòng)態(tài)評(píng)審和動(dòng)態(tài)更新兩種情況。

  11、定期評(píng)審安全科每年至少組織一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃信息的評(píng)審,并根據(jù)評(píng)審的結(jié)果對(duì)相關(guān)信息予以更新。

  12、動(dòng)態(tài)更新當(dāng)有新的安全生產(chǎn)法規(guī)頒布,對(duì)安全生產(chǎn)有影響的設(shè)備更新。工藝過程變化等情況發(fā)生時(shí),安全科應(yīng)立即組織相關(guān)科室對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃信息進(jìn)行更新。風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃信息更新的方法執(zhí)行本制度中相關(guān)規(guī)定。

  13、運(yùn)行記錄《風(fēng)險(xiǎn)源清單》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》《重大風(fēng)險(xiǎn)因素清單》

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 3

  1、目的

  為充分辨識(shí)危險(xiǎn)源,合理評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃,特制定本辦法。

  2、范圍

  本文件適用于本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的管理。

  3、術(shù)語(yǔ)

  3.1重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):指級(jí)別較高或危險(xiǎn)程度較大、能夠造成或可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

  3.2管理方案:對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn),需投資或加強(qiáng)培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo),明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限,制定方法、資源和時(shí)間表,落實(shí)、檢查所采取的措施。

  4、主要職責(zé)

  4.1生產(chǎn)安環(huán)部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

  4.2設(shè)備技術(shù)部負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃管理工作。

  4.3各單位負(fù)責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

  5、工作程序

  5.1危險(xiǎn)源辨識(shí):

  5.1.1劃分作業(yè)活動(dòng)

  5.1.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)是針對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的,進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)首先要?jiǎng)澐肿鳂I(yè)活動(dòng)。

  5.1.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法

  a按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;

  b按地理區(qū)域劃分;

  c按裝置劃分;

  d按作業(yè)任務(wù)劃分;

  e上述幾種方法的結(jié)合。

  5.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍

  5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng);

  5.1.2.2所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng);

  5.1.2.3所有作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的設(shè)施。

  5.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容:危險(xiǎn)源類別的分類見附錄一

  5.1.3.1物的不安全狀態(tài);

  5.1.3.2人的不安全行為;

  5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;

  5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

  5.1.4在危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中,要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時(shí)態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來(lái))。

  5.1.5危險(xiǎn)源辨識(shí)方法具體內(nèi)容見附錄二

  5.1.5.1基本分析法

  5.1.5.2工作安全分析法

  5.1.6危險(xiǎn)源辨識(shí)充分性的確認(rèn)

  a覆蓋已發(fā)生事故的原因;

  b覆蓋法律法規(guī)的要求。

  5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

  5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用直接評(píng)價(jià)法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險(xiǎn)程度的具體內(nèi)容見附錄三)。

  5.2.1.1凡有下列情況之一的,用直接評(píng)價(jià)法判定為重大風(fēng)險(xiǎn)(或不可承受風(fēng)險(xiǎn)):

  a所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);

  b近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬(wàn)元及以上)一次;或輕傷、非重大財(cái)產(chǎn)損失(30萬(wàn)元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能發(fā)生事故。

  5.2.1.2除上述情況外,人身傷害事故采用mes法,單純財(cái)產(chǎn)損失事故采用ms法。

  5.2.1.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

  二級(jí)以上(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn)(即一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn))屬政府部門級(jí)危險(xiǎn)源;三級(jí)屬公司危險(xiǎn)源;四級(jí)、五級(jí)屬車間(部門)級(jí)危險(xiǎn)源。

  5.2.1.4對(duì)5.1、5.2條款中記錄填寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》,公司級(jí)危險(xiǎn)源填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》,其中控制計(jì)劃為“制定目標(biāo)管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表,并填寫《重大危險(xiǎn)源清單》。

  5.3匯總和調(diào)整工作

  為了確保全員參與、辨識(shí)充分,采取三級(jí)辨識(shí)二級(jí)評(píng)價(jià)的方法。《即班組、車間(部室)、公司三級(jí)辨識(shí),車間(部室)、公司二級(jí)評(píng)價(jià)。》

  5.3.1各車間(部室)對(duì)所屬各班組;公司對(duì)所屬各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表分別進(jìn)行匯總。匯總過程中對(duì)所列出的危險(xiǎn)源可合并同類項(xiàng),但要指出危險(xiǎn)源所涉及的作業(yè)活動(dòng)。

  5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對(duì)各車間(部室)上報(bào)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)和確認(rèn),結(jié)果上報(bào)公司。

  5.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

  5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先順序:

  首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)(如增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個(gè)體防護(hù)裝置。

  5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施:

  5.4.2.1二級(jí)以上(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn),由公司主管部門和廠充分討論確認(rèn)后,制定重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計(jì)劃組織實(shí)施,公司主管部門進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級(jí)以上(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。

  5.4.2.2三級(jí)風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認(rèn)后,制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,所屬單位實(shí)施控制計(jì)劃,生產(chǎn)安環(huán)部進(jìn)行監(jiān)督、檢查。四至五級(jí)風(fēng)險(xiǎn),由各車間(部室)制定管理辦法,進(jìn)行管理。

  5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對(duì)三級(jí)危險(xiǎn)源監(jiān)督檢查,重點(diǎn)檢查職能單位的三級(jí)危險(xiǎn)源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進(jìn)行一次對(duì)本單位三級(jí)危險(xiǎn)源的檢查,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、安全防護(hù)設(shè)施維護(hù)情況、安全管理制度落實(shí)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對(duì)四級(jí)、五級(jí)危險(xiǎn)源的'檢查,重點(diǎn)檢查各類安全監(jiān)測(cè)與監(jiān)測(cè)設(shè)備設(shè)施維護(hù)情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。

  5.5危險(xiǎn)源的更新

  5.5.1各單位每年按本文件對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行更新確認(rèn),并將確認(rèn)結(jié)果于七月底前報(bào)公司生產(chǎn)安環(huán)部。

  5.5.2對(duì)屬于公司管理的建設(shè)項(xiàng)目,在施工前,設(shè)備技術(shù)部組織進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,以便對(duì)工程承包商提出采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的具體要求。并將結(jié)果報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案。

  5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時(shí),各單位應(yīng)及時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源,更新(或補(bǔ)充)危險(xiǎn)源辨識(shí)的相應(yīng)表格。

  5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;

  5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;

  5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位,要對(duì)相應(yīng)的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源重新識(shí)別、評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)果在事故處理結(jié)束5個(gè)工作日內(nèi),報(bào)生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 4

  一、目的:

  識(shí)別、評(píng)價(jià)影響職業(yè)安全健康的危險(xiǎn)源,確定、更新〈〈重大危險(xiǎn)源清單》,為公司職業(yè)安全健康目標(biāo)的制定和危險(xiǎn)源的控制提供依據(jù)。

  二、適用范圍:

  適用于公司在各項(xiàng)管理、生產(chǎn)和服務(wù)過程中危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)、確定和更新。

  三、術(shù)語(yǔ)

  1、事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

  2、事件:造成或可能導(dǎo)致事故的情況。

  3、危險(xiǎn)源(危害):可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

  4、相關(guān)方:關(guān)注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。

  5、風(fēng)險(xiǎn):某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

  6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過程。

  7、安全:免除了不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。

  8、可容許的風(fēng)險(xiǎn):組織根據(jù)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針,已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。

  四、評(píng)價(jià)時(shí)機(jī):

  1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動(dòng)每年一次(一般不超過12個(gè)月)。

  2、非常規(guī)活動(dòng)開始之前,遇有下列情況應(yīng)在開始之前:

  新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目;

  技術(shù)改進(jìn)項(xiàng)目;

  生產(chǎn)設(shè)施的變更項(xiàng)目。

  五、評(píng)價(jià)依據(jù):

  1、有關(guān)安全法律、法規(guī)的規(guī)定。

  2、有關(guān)行業(yè)的規(guī)范,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

  3、公司的'安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

  4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。

  5、合同規(guī)定。

  六、職責(zé)

  1、各部門負(fù)責(zé)人組織本部門進(jìn)行危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)、確定和更新,并將結(jié)果填入〈〈危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)評(píng)價(jià)表》,書面報(bào)送安全環(huán)保科。

  2、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)對(duì)全公司的危險(xiǎn)源作進(jìn)一步辯識(shí)、匯總、登記及評(píng)價(jià)。

  3、綜合辦公室、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設(shè)備、電器儀表等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

  4、安全環(huán)保科負(fù)責(zé)確認(rèn)重大危險(xiǎn)源清單。

  七、評(píng)價(jià)程序

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序如下圖所示

  八、評(píng)價(jià)方法:

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,確定選擇:安全檢查表分析(SCD對(duì)設(shè)備

  設(shè)施(安全生產(chǎn)條件)、工作危害分析表(JHA)對(duì)作業(yè)活動(dòng)、預(yù)危險(xiǎn)性分析(PHA對(duì)系統(tǒng)危險(xiǎn)性、HAZO就對(duì)危險(xiǎn)性工藝等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

  九、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

  1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織,公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織

  組長(zhǎng):總經(jīng)理

  副組長(zhǎng):分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理

  成員:安全環(huán)保部、設(shè)備管理部、生產(chǎn)管理部、技術(shù)中心、工會(huì)有關(guān)人員

  2、重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

  (1)頻次、時(shí)機(jī)

  A、安全環(huán)保部對(duì)公司級(jí)五個(gè)重大危險(xiǎn)源(包括上報(bào)鹽城市安全局的危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源等),每季度評(píng)價(jià)一次,分別在每季度上旬找出其危險(xiǎn)因素,確定其危險(xiǎn)等級(jí),注意其變化趨向,寫出安全評(píng)價(jià)報(bào)告,報(bào)到鹽城市安監(jiān)局,制定安全措施,使其風(fēng)險(xiǎn)降低。

  B、對(duì)其他危險(xiǎn)部位每年進(jìn)行兩次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),分別在第二、四季度每月上旬關(guān)注其他危險(xiǎn)部位危險(xiǎn)動(dòng)態(tài),特別是隨氣溫變化趨勢(shì),寫出報(bào)告報(bào)到安全環(huán)保部備案。

  C、班組級(jí)危險(xiǎn)點(diǎn),每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),時(shí)間定在大中修后的10天內(nèi),針對(duì)情況變化,確定其危險(xiǎn)程度,特別注意工藝設(shè)備變動(dòng)后的人員培訓(xùn)教育。

  D、隨時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),生產(chǎn)運(yùn)行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運(yùn)行,受到外界因素影響后或重大變更時(shí),發(fā)生各類事故時(shí)或按照實(shí)際要求接受同行業(yè)事故教訓(xùn)時(shí),由公司安全環(huán)保部組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

  (2)重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

  A、依據(jù)已確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)全面。

  B、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),正確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),記錄重大風(fēng)險(xiǎn),形成〈〈重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。

  控制措施

  A、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,逐項(xiàng)采取控制措施,并形成控制措施清單。

  B、控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、個(gè)體防護(hù)措施。

  C、安全部門應(yīng)建立重大危險(xiǎn)源管理制度,按照〈〈危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》(GB18218-2008)的標(biāo)準(zhǔn)確定企業(yè)的重大危險(xiǎn)源。

  D、安全部門應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源登記建檔,并進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控。

  E、安全部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案,告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施;

  F、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應(yīng)將本單位重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。

  G、構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施,新建企業(yè)與周邊的防護(hù)距離應(yīng)滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護(hù)距離不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施,并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。

  風(fēng)險(xiǎn)控制

  A、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果,落實(shí)所選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

  B、對(duì)確定為重大隱患的項(xiàng)目,應(yīng)建立檔案。

  C、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)。

  3、非重大危險(xiǎn)源的評(píng)價(jià)頻次、時(shí)機(jī)

  A、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工,按廠房所在的位置,內(nèi)部各種設(shè)備裝置及工藝性質(zhì),所進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的人數(shù)狀況、活動(dòng)頻次等,作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),每個(gè)時(shí)段存在什么危害,一旦出問題,首先會(huì)受到傷害的人員及人數(shù),傷害程度可能性大小進(jìn)行全面分析形成文件,提出措施,一方面單位以一定形式進(jìn)行公布、學(xué)習(xí)、考核,另一方面車間備案。

  B、非重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)由車間安全第一責(zé)任人任組長(zhǎng),由安全員、技術(shù)員和個(gè)別班組長(zhǎng)為成員,進(jìn)行經(jīng)常性危害辨識(shí),辨識(shí)結(jié)束寫出報(bào)告,經(jīng)生產(chǎn)處、設(shè)備處、安全處審閱批準(zhǔn)后實(shí)施。

  C、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主,每年進(jìn)行一次評(píng)價(jià)。當(dāng)遇有重大變更時(shí),應(yīng)隨時(shí)進(jìn)行。

  4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)束

  編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告,除本單位留存外,還應(yīng)報(bào)送上一級(jí)管理部門備案十、風(fēng)險(xiǎn)信息更新

  A、對(duì)常規(guī)活動(dòng)每年應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和評(píng)審,非常規(guī)活動(dòng)應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),要求識(shí)別出與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。

  B、每年定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

  C、當(dāng)發(fā)生事故或變更時(shí),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 5

  第一條持續(xù)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所有危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃,為消除事故隱患奠定基礎(chǔ),制定本制度。

  1.本制度所稱的危險(xiǎn)源,是指在生產(chǎn)過程或作業(yè)環(huán)境中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境。

  2.危險(xiǎn)辨識(shí),是指辨識(shí)出危險(xiǎn)因素,即潛在和固有的危險(xiǎn)性、觸發(fā)條件、存在條件;危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)是對(duì)辨識(shí)的結(jié)果做出科學(xué)的分析,以確定發(fā)生危險(xiǎn)的可能性及風(fēng)險(xiǎn)程度。

  第三條堅(jiān)持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”原則,從潛在危險(xiǎn)性、存在條件及觸發(fā)因素三個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

  第四條適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中涉及危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。

  1.管理者代表負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。

  2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作的歸口管理部門。

  3.各車間、部門負(fù)責(zé)其管轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)工作,參加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

  第六條由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織,各車間、部室每年對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中涉及的危險(xiǎn)源至少進(jìn)行一次辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),辨識(shí)和評(píng)價(jià)結(jié)果向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

  第七條要確保一定數(shù)量的不同層面員工參與全公司危險(xiǎn)源的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,增強(qiáng)員工對(duì)危險(xiǎn)源的預(yù)知預(yù)控效果。

  第八條危險(xiǎn)源的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要涵蓋所有的生產(chǎn)過程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所及周邊環(huán)境,同時(shí)還要考慮生產(chǎn)場(chǎng)所以外的各種活動(dòng)、裝置及其他相關(guān)方的活動(dòng)。

  第九條在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)從以下五個(gè)方面考慮所有作業(yè)區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)人員及安全管理:

  4. GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》的六種危險(xiǎn)和有害因素分類,即:物理性、化學(xué)性、生物性、生理和心理性、行為性和其它性危害。

  5. GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類及調(diào)查分析規(guī)則》的20種事故類別。

  第十條在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中,要充分認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)。

  第十一條危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要基于實(shí)際問題,通過初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理。

  第十二條危險(xiǎn)源的辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件,并定期進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的回顧與更新,實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)源的有效預(yù)知預(yù)控目的。

  確定生產(chǎn)作業(yè)過程→識(shí)別危險(xiǎn)源→安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)→登記重大安全風(fēng)險(xiǎn)。

  第十四條在危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)前,應(yīng)充分作好以下準(zhǔn)備工作:

  1.公司要高度重視,在人員、時(shí)間和其他資源上給予支持和保證;

  2.必須由懂專業(yè)、有經(jīng)驗(yàn)的人員組成辨識(shí)小組,如公司領(lǐng)導(dǎo)、車間(科室)負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)管理人員、設(shè)備技術(shù)管理人員、安全管理人員、班組長(zhǎng)及現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員等;

  3.識(shí)別和應(yīng)用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要全,基本覆蓋本單位、本項(xiàng)目的所有施工、作業(yè)場(chǎng)所及所用的設(shè)備設(shè)施;

  4.參加辨識(shí)的人員必須掌握辨識(shí)范圍和類別等基本情況,了解法律法規(guī)對(duì)本單位、本項(xiàng)目的安全具體要求;

  1.所有活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源。包括工作過程中所有人員的活動(dòng)、外來(lái)人員的活動(dòng);常規(guī)活動(dòng)(如正常的工作活動(dòng)等)、異常情況下的活動(dòng)和緊急狀況下的活動(dòng)(如火災(zāi)等)。

  2.所有工作場(chǎng)所的設(shè)施設(shè)備(包括外部提供的)中存在危險(xiǎn)源,如建筑物、車輛等。

  3.所有采購(gòu)、使用、儲(chǔ)存、報(bào)廢的物資(包括外部提供的)中存在危險(xiǎn)源,如食品、辦公用品、生活物品等。

  4.各種工作環(huán)境因素帶來(lái)的影響,如高溫、低溫、照明等。

  5.識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)要考慮六種典型危害、三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)

  a.各種有毒有害化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等;

  b.物理危害:造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等;

  c.機(jī)械危害:造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等;

  d.電器危害:設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏或損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等;

  e.人體工程危害:不適宜的作業(yè)方式、作息時(shí)間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害;

  f.生物危害:病毒、有害細(xì)菌、真菌等造成的發(fā)病感染。

  a.過去:作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故;

  c.將來(lái):作業(yè)活動(dòng)發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進(jìn)、報(bào)廢后將會(huì)產(chǎn)生的危險(xiǎn)因素。

  a.正常:作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備等按其工作任務(wù)連續(xù)長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行工作的.狀態(tài);

  b.異常:作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備等周期性或臨時(shí)性進(jìn)行工作的狀態(tài),如設(shè)備的開啟、停止、檢修等狀態(tài);

  1.收集國(guó)家和地方有關(guān)安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn),將其作為重要依據(jù)和線索。

  2.收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。

  3.通過收集其它要求(如:顧客的要求等)和專家咨詢獲得的信息。

  現(xiàn)場(chǎng)觀察:對(duì)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè),分析人員、過程、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害;

  座談:召集安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員,討論分析作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中存在的危害,對(duì)現(xiàn)場(chǎng)觀察分析得出的危害進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn);

  預(yù)先危害分析:新設(shè)備或新過程采用前,預(yù)先對(duì)存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略地進(jìn)行模擬分析和評(píng)價(jià)。

  第十七條危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用“定性判斷法”和“定量打分法”相結(jié)合的方法進(jìn)行;

  第十八條各單位按照上述規(guī)定,對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別,填寫《危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查登記表》中的“序號(hào)”、“場(chǎng)所/設(shè)備設(shè)施/活動(dòng)”、“危險(xiǎn)源”、“可能的損害”、“現(xiàn)有控制措施/制度”等內(nèi)容。

  第二十條經(jīng)評(píng)價(jià)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組整理填入《重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源清單》,報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后,將其傳遞給相關(guān)部門,并制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

  5.配備完備的個(gè)體防護(hù)用品,加強(qiáng)員工保護(hù),降低風(fēng)險(xiǎn)。

  1)采取專門措施控制時(shí)應(yīng)建立詳盡的實(shí)施計(jì)劃(即職業(yè)健康安全管理方案)。

  2)建立和完善安全制度,編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。

  對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源,對(duì)職工進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)教育,有關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施,加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)控。

  第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要堅(jiān)持“持續(xù)改進(jìn)”的原則,對(duì)危險(xiǎn)源及時(shí)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià),處理重大風(fēng)險(xiǎn),消除安全隱患,避免各類事故的發(fā)生。

  第二十四條公司應(yīng)制定重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的控制措施,安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督檢查各單位對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源管理和控制措施的落實(shí)情況。

  第二十五條各單位根據(jù)實(shí)際情況,隨時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源的更新工作,對(duì)新增危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),并制定相應(yīng)的控制措施:

  3)采用新設(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前;

  各單位根據(jù)補(bǔ)充辨識(shí)和評(píng)價(jià)的結(jié)果,填寫新增《危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查登記表》和《危險(xiǎn)源清單》,報(bào)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 6

  一、為貫徹執(zhí)行《國(guó)家安全監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的通知》(安監(jiān)品管三(2011)24)要求并對(duì)公司內(nèi)進(jìn)入的危險(xiǎn)化學(xué)品原料及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審執(zhí)行全面負(fù)責(zé)。

  二、要確保員工安全生產(chǎn)、關(guān)愛員工的身體健康,改善員工的工作強(qiáng)度和安全防護(hù)設(shè)施。

  三、定期對(duì)廠內(nèi)的各項(xiàng)安全設(shè)施,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的.范圍頻次準(zhǔn)則及工作程序的檢查驗(yàn)收。

  四、明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中的職責(zé)和任務(wù)。

  五、建立健全安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),組織各部門開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作情況及從業(yè)人員是否了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度的有關(guān)內(nèi)容。

  六、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)部位定期檢查時(shí),發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)排除整改,確保關(guān)鍵裝置正常運(yùn)行。

  七、組織新老員工開展安全知識(shí)教育及其他方法對(duì)相關(guān)方面進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 7

  一、凡出現(xiàn)安全事故的單位,取消參與在本年度內(nèi)的評(píng)優(yōu)資格,其主要負(fù)責(zé)人(施工負(fù)責(zé)人),不得評(píng)選為年度先進(jìn)個(gè)人。

  二、公司現(xiàn)制定安全風(fēng)險(xiǎn)金制度。凡每年在新年上班30天內(nèi),各項(xiàng)目第一負(fù)責(zé)人必須交納安全風(fēng)險(xiǎn)金到公司財(cái)務(wù)部,建立安全風(fēng)險(xiǎn)基金,限定每人每人每年交納風(fēng)險(xiǎn)保證金7000元人民幣。

  三、公司實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度,凡在本年度內(nèi)出現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任事故的項(xiàng)目及管理本項(xiàng)目的第一負(fù)責(zé)人,一律取消返還風(fēng)險(xiǎn)保證金資格及取消公司年度內(nèi)進(jìn)行的安全方面的考評(píng)資格。凡在本年度內(nèi)未出現(xiàn)安全責(zé)任事故的項(xiàng)目第一負(fù)責(zé)人,在年度終了時(shí)一次性返還安全保證金,并對(duì)其實(shí)行年度一次性獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)金額與交納數(shù)額比例設(shè)定為。

  四、公司應(yīng)實(shí)行全員安全管理,各項(xiàng)目單位的.第一負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)抓好安全思想教育工作,并切實(shí)加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理,制定相關(guān)的安全管理制度(各項(xiàng)目可以切合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際制定,但應(yīng)報(bào)公司相關(guān)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同意及備案),堅(jiān)決杜絕施工安全事故的發(fā)生。現(xiàn)場(chǎng)的安全管理工作必須常抓不懈。

  五、各施工項(xiàng)目一旦出現(xiàn)安全事故,現(xiàn)場(chǎng)安全第一負(fù)責(zé)人應(yīng)立即負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行搶救及送達(dá)當(dāng)?shù)蒯t(yī)院,并負(fù)責(zé)做好施工現(xiàn)場(chǎng)及當(dāng)事人家屬等相關(guān)善后工作。

  六、各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為安全第一負(fù)責(zé)人,主持該項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的所有安全管理工作。

  七、本制度自簽發(fā)之日起施行,解釋權(quán)歸公司工程部。公司工程部負(fù)責(zé)本公司生產(chǎn),負(fù)責(zé)各項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度管理。

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 8

  一、方案目的:

  安全工作關(guān)系到千家萬(wàn)戶的幸福,為了維護(hù)預(yù)防和減少交通事故,保護(hù)人身安全,強(qiáng)化安全意識(shí)。根據(jù)車輛使用及管理的實(shí)際情況,提升隊(duì)部應(yīng)對(duì)車輛突發(fā)事件的快速反應(yīng)能力和處置水平,杜絕交通事故的發(fā)生,特制定交通安全突發(fā)事件應(yīng)急方案。

  二、組織機(jī)構(gòu)

  為了落實(shí)安全防范措施,保證員工的安全,成立交通安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案小組。

  組長(zhǎng):小軍(隊(duì)長(zhǎng))全面主持隊(duì)部交通安全工作

  副組長(zhǎng):小輝(副隊(duì)長(zhǎng))全面負(fù)責(zé)隊(duì)部交通安全工作通訊聯(lián)絡(luò),制定并實(shí)施隊(duì)部交通安全制度。

  成員:小龍(技術(shù)員)具體負(fù)責(zé)隊(duì)部交通安全工作,組織并實(shí)施隊(duì)部交通安全突發(fā)事件的應(yīng)急演練工作。

  小林(泥漿技術(shù)員)于開軍(機(jī)械工長(zhǎng))負(fù)責(zé)隊(duì)部交通安全突發(fā)事件員工疏散、現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)。

  小東(安全員)負(fù)責(zé)隊(duì)部職工的交通安全知識(shí)教育工作,督促檢查車輛的運(yùn)行狀況。

  小寶(鉆臺(tái)大班)負(fù)責(zé)隊(duì)部交通安全設(shè)備、設(shè)施的'管理與維護(hù),監(jiān)督駕駛員學(xué)習(xí)交通法規(guī),做好駕駛員的安全教育工作。

  三、領(lǐng)導(dǎo)小組職能

  1、組織駕駛員的安全教育,學(xué)習(xí)交通法規(guī),簽訂安全責(zé)任書。

  2、督促檢查車輛的運(yùn)行狀況、車輛運(yùn)行記錄,建立行車檔案。

  3、組織車輛突發(fā)事件的應(yīng)急演練。

  4、按隊(duì)部車輛管理規(guī)定外出。發(fā)生交通事故上報(bào)交管部門和預(yù)案小組辦公室,保護(hù)現(xiàn)場(chǎng),配合處理。

  四、將本方案全員宣貫

  1、教育性原則。

  國(guó)召開安全工作會(huì)議,不斷強(qiáng)化安全工作要求,使全體職員工高度重視安全工作。

  建立健全安全工作制度,規(guī)范安全工作管理,使安全工作傚到經(jīng)常化、制度化。

  固堅(jiān)持責(zé)任到人,強(qiáng)化安全督查。固教育職工不乘坐“三無(wú)”、超載車輛。

  2、預(yù)防性原則。

  堅(jiān)持預(yù)防為主,防患于未然;一旦出現(xiàn)突發(fā)情況,即應(yīng)迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案,盡可能將損失和影響消除或降到最低程度。

  五、交通安全預(yù)防措施

  1、加強(qiáng)對(duì)職工交通安全教育和行為規(guī)范教育,定期組織職工交通法規(guī)及有關(guān)交通安全預(yù)防等方面知識(shí)。

  2、引導(dǎo)職工文明乘車,不坐無(wú)牌、無(wú)證車輛,不坐超裝車。坐車時(shí),不將頭手伸出窗外,不搶座位。

  3、在指定位置過馬路,橫穿馬路時(shí)做到一停、二看、三通過。

  4、教育職工不在馬路上游戲、打鬧。

  5、加強(qiáng)隊(duì)部車輛和租用車輛安全管理。

  6、隊(duì)部車輛要定期保養(yǎng)、維護(hù),確保安全。

  六、交通安全應(yīng)急預(yù)案

  1、一旦發(fā)生交通事故,發(fā)生人員傷亡,應(yīng)立即報(bào)警,并采取相關(guān)措施。

  2、如有傷者,應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)及時(shí)將傷者送醫(yī)院救治。

  3、保護(hù)好事故現(xiàn)場(chǎng),有效控制肇事人,尋找證人。

  七、處理方案

  1、在道路上發(fā)生交通事故,駕駛員應(yīng)立即停車,保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)。造成人員傷亡的,應(yīng)立即搶救受傷人員,并迅速撥打120急救電話、應(yīng)急辦公室電話。

  2、發(fā)生交通事故未造成人員傷亡,對(duì)事故不爭(zhēng)議的,可撤離現(xiàn)場(chǎng),恢復(fù)交通,自行協(xié)商處理;

  3、員工在上班路途外發(fā)生交通安全事故,迅速向應(yīng)急預(yù)案小組報(bào)告,應(yīng)急預(yù)案小組協(xié)助當(dāng)?shù)亟还懿块T處理。

  4、外來(lái)車輛應(yīng)主動(dòng)接受本隊(duì)管理并登記。

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 9

  第一章總則

  第一條為加強(qiáng)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理,提升運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力,根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司實(shí)際情況,制訂本辦法。

  第二條運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn),公司將運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成內(nèi)容。公司各業(yè)務(wù)部門及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、各支持部門及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)支持活動(dòng),適用本辦法。

  第三條本辦法所稱運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、信息技術(shù)系統(tǒng),以及外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。其中有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)的管理要求,按照外部法律法規(guī)和公司合規(guī)管理的有關(guān)制度與規(guī)定執(zhí)行。

  第四條本辦法所稱運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,是指公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、相關(guān)部門及員工共同參與的,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)報(bào)告和處置的全過程。

  第五條公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略,在全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下,通過有效的內(nèi)部制衡,逐步建立與公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制、報(bào)告運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),從而保證業(yè)務(wù)正常、持續(xù)、穩(wěn)健地開展。

  第六條公司建立與業(yè)務(wù)活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理環(huán)境規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度等相適應(yīng)的、有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括以下基本要素:

  (一)董事會(huì)和高級(jí)管理層的有效監(jiān)控;

  (二)完善的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略、政策和程序;

  (三)有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制;

  (四)完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段,支持運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制;

  (五)完善的內(nèi)部控制和獨(dú)立的外部審計(jì)。

  第二章組織體系與職責(zé)

  第七條董事會(huì)是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu),對(duì)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有最終責(zé)任,負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策等重大事項(xiàng),持續(xù)關(guān)注運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

  第八條公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)在董事會(huì)的授權(quán)下,及時(shí)掌握和協(xié)調(diào)、指導(dǎo)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

  第九條公司經(jīng)營(yíng)管理層在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)全面負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)層面的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,負(fù)責(zé)制訂、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程,并定期向董事會(huì)提交運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)總體情況的報(bào)告;全面掌握公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況,特別是各項(xiàng)重大的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件或項(xiàng)目;為運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)并配備適當(dāng)資源。

  第十條公司首席風(fēng)險(xiǎn)官須充分了解運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)水平及管理狀況,并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層報(bào)告;對(duì)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查,并提出整改意見。第十一條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作的組織和實(shí)施,具體職責(zé)包括:

  (一)牽頭組織制訂、修訂和完善公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程,以有效防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

  (二)協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及支持部門識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制相應(yīng)業(yè)務(wù)條線或相關(guān)部門的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

  (三)建立公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件的處理與問責(zé)機(jī)制,以及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損失的追究機(jī)制。

  (四)定期/不定期對(duì)各業(yè)務(wù)及支持部門涉及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作和事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)檢查、分析、評(píng)估并出具相應(yīng)意見和改進(jìn)要求。

  (五)監(jiān)控公司層面各業(yè)務(wù)條線的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),根據(jù)監(jiān)管要求變化和業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r予以定期/不定期更新完善。

  (六)定期分析、評(píng)估相關(guān)業(yè)務(wù)條線運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理情況,收集和報(bào)告公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。

  第十二條公司各業(yè)務(wù)部門作為運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線,承擔(dān)本部門運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任。部門負(fù)責(zé)人對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)條線運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理情況負(fù)直接責(zé)任,主要職責(zé)包括:

  (一)確保公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程等得到遵守和貫徹執(zhí)行。

  (二)建立本條線識(shí)別、評(píng)估、計(jì)量、控制、監(jiān)測(cè)和報(bào)告運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的方法與程序,組織制訂本條線的業(yè)務(wù)制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)控措施,報(bào)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核同意后實(shí)施,并定期修訂完善。

  (三)定期檢查、分析和評(píng)估本部門運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況,及時(shí)對(duì)薄弱環(huán)節(jié)采取必要的糾正補(bǔ)救措施并通報(bào)相關(guān)內(nèi)控和支持部門;對(duì)內(nèi)控和支持部門所提示的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)組織落實(shí)整改與防范措施。

  (四)對(duì)部門主辦的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,并制訂對(duì)應(yīng)的`控制措施。

  (五)收集和分析本部門運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù),定期向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部通報(bào),并且應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。

  (六)制訂本部門運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃,并定期測(cè)試和演練,確保應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的有效性。

  (七)公司規(guī)定的其他職責(zé)。

  第十三條公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門,應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)分別做好財(cái)務(wù)管理、資金和流動(dòng)性管理、交易管理和清算交收、信息技術(shù)安全、人力資源管理、后勤保障以及安全保衛(wèi)等方面的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作,并應(yīng)在涉及其職責(zé)分工及專業(yè)特長(zhǎng)的范圍內(nèi)為其他部門管理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提供資源和支持,以促進(jìn)公司整體的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

  第十四條公司將運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇,審計(jì)稽核部負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的充分性和有效性進(jìn)行獨(dú)立、客觀的審查和評(píng)價(jià)。審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的,應(yīng)督促相關(guān)責(zé)任人及時(shí)整改,并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)情況。

  第三章運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制和評(píng)估

  第十五條

  公司建立健全運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制體系,全面涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。第十六條公司所面臨的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于人員因素、內(nèi)部流程、信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷以及外部事件等四大類別:

  (一)人員因素,是指公司員工發(fā)生內(nèi)部欺詐、失職違規(guī)、沒有授權(quán)的行為。員工知識(shí)技能匱乏、核心員工流失以及違反用工法律法規(guī)等。

  (二)內(nèi)部流程,是指公司制度業(yè)務(wù)流程缺失、設(shè)計(jì)不完善,或者沒有被嚴(yán)格執(zhí)行等因素。

  (三)信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷,是指信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)和系統(tǒng)維護(hù)不完善導(dǎo)致不能正常提供全部、部分服務(wù)或業(yè)務(wù)中斷,具體表現(xiàn)為數(shù)據(jù)或信息質(zhì)量低下、違反系統(tǒng)安全規(guī)定、系統(tǒng)設(shè)計(jì)或開發(fā)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn),以及系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性、兼容性、適宜性等問題。

  (四)外部事件,是指由于監(jiān)管規(guī)定發(fā)生變化、外部人員故意欺詐或非法洗錢以及自然災(zāi)害等外部突發(fā)事件而影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或造成損失。

  第十七條公司通過采取內(nèi)部自我評(píng)估、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)法等多種手段,對(duì)公司業(yè)務(wù)過程中所面臨的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估,并根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)驗(yàn)證評(píng)估結(jié)果并調(diào)整評(píng)估程序。第十八條公司各部門應(yīng)根據(jù)外部法律法規(guī)以及公司制度的有關(guān)規(guī)定,對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、有針對(duì)性、持續(xù)的識(shí)別和評(píng)估,自我評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)留痕備查。

  第十九條公司各部門應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。具體的方法包括:

  (一)評(píng)估運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制

  (二)損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集;

  (三)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測(cè);

  (四)新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;

  (五)內(nèi)部控制的測(cè)試和審查;

  (六)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告;

  (七)其他有效管理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的方法。

  第二十條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司各部門開展運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作,并提供相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)。

  第二十一條公司各部門應(yīng)將發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失事件,按照要求及時(shí)報(bào)送合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部,合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總整理。

  第二十二條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部通過收集公司的歷史運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù),結(jié)合外部相關(guān)損失數(shù)據(jù),探索采取合理的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和評(píng)估,并進(jìn)行相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析和預(yù)警等動(dòng)態(tài)管理措施。第二十三條當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí),公司各部門應(yīng)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告并提供有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提供必要的支持與協(xié)助:

  (一)新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)開發(fā);

  (二)新設(shè)備和新系統(tǒng)應(yīng)用;

  (三)信息技術(shù)系統(tǒng)的重大變更;

  (四)重大事故、險(xiǎn)情、案件、隱患發(fā)生時(shí);

  (五)部門業(yè)務(wù)流程發(fā)生較大變化時(shí);

  (六)組織機(jī)構(gòu)重大變革;

  (七)關(guān)鍵崗位人員流動(dòng);

  (八)外部法律法規(guī)、監(jiān)管要求發(fā)生變化;

  (九)外部金融相關(guān)行業(yè)發(fā)生運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損失事件,公司可能面臨類似的風(fēng)險(xiǎn)時(shí);

  (十)其他可能引發(fā)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情況。

  第二十四條對(duì)已識(shí)別的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)評(píng)估結(jié)果,組織公司各部門提出相應(yīng)的控制措施,其控制措施種類包括但不限于以下內(nèi)容:

  (一)政策的制訂和更新;

  (二)從業(yè)人員的資質(zhì);

  (三)不相容職責(zé)分離;

  (四)對(duì)文件資料的審查;

  (五)復(fù)核與審批;

  (六)抽查與檢查;

  (七)內(nèi)部審計(jì)檢查;

  (八)盤點(diǎn)與對(duì)賬;

  (九)考核與問責(zé);

  (十)系統(tǒng)控制:包括權(quán)限設(shè)置、系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則的設(shè)置、系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算和流轉(zhuǎn)以及系統(tǒng)自動(dòng)制單等。

  第二十五條公司應(yīng)當(dāng)將加強(qiáng)內(nèi)部控制作為運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段,相關(guān)的內(nèi)部控制措施至少應(yīng)當(dāng)包括:

  (一)部門之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離,以避免潛在的利益沖突;

  (二)密切監(jiān)測(cè)遵守指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的情況;

  (三)對(duì)接觸和使用公司資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控;

  (四)員工具有與其從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)能力并接受相關(guān)培訓(xùn);

  (五)識(shí)別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品;

  (六)定期對(duì)自營(yíng)投資賬戶進(jìn)行復(fù)核和對(duì)賬;

  (七)關(guān)鍵崗位輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制性休假制度和離崗審計(jì)制度;

  (八)重要崗位或敏感環(huán)節(jié)員工八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范;

  (九)建立客戶和公司員工的投訴與舉報(bào)制度;

  (十)合規(guī)、風(fēng)控情況納入績(jī)效考核;

  (十一)風(fēng)險(xiǎn)事件查處和相應(yīng)的信息披露制度。

  第四章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

  第二十六條公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部建立與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理相適應(yīng)的關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,并對(duì)指標(biāo)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)。關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括但不限于失敗交易金額、核心員工流失率、客戶投訴次數(shù)、監(jiān)管處罰次數(shù)、錯(cuò)誤和遺漏的頻率以及嚴(yán)重程度等。

  第二十七條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部組織各部門建立有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損損失件收集機(jī)制,以統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、范圍、程序和方法,系統(tǒng)性地收集、整理、跟蹤和分析與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)和事件信息。

  第二十八條公司各部門監(jiān)測(cè)各自業(yè)務(wù)層面的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門在監(jiān)測(cè)工作中發(fā)現(xiàn)并下發(fā)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息,相關(guān)部門應(yīng)就該監(jiān)測(cè)信息進(jìn)行及時(shí)處理并反饋,合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)監(jiān)測(cè)信息的處理情況進(jìn)行跟蹤,監(jiān)測(cè)信息的處理過程應(yīng)有留痕。

  第五章風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

  第二十九條公司各部門在經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)現(xiàn)任何運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情況,應(yīng)按規(guī)定定期、不定期向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送,并確保上報(bào)內(nèi)容及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超出限額或發(fā)生運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件的,業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)報(bào)告合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、采取措施及時(shí)解決,并向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告。

  第三十條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)報(bào)告公司整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情況,對(duì)各業(yè)務(wù)條線的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,對(duì)發(fā)生的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行總結(jié),提出處置建議,常規(guī)事件納入公司風(fēng)控日?qǐng)?bào)、月報(bào),報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理層。重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)報(bào)告報(bào)送公司管理層。

  第六章附則

  第三十一條本辦法由公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第三十二條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 10

  目錄

  第一章總則

  第一條為充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,確保公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健運(yùn)作,防止和減少各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,特制定本制度。

  第二條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī),以及《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司章程》和《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制大綱》,結(jié)合通行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理慣例和公司實(shí)際情況而制定。

  第三條風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展具有同等重要的地位,健全的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度是規(guī)范公司行為、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的主要措施,也是衡量公司經(jīng)營(yíng)管理水平的重要標(biāo)志。公司應(yīng)建立高效運(yùn)行、控制嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

  第二章風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和原則

  第四條公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是,建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的資產(chǎn)管理公司。具體目標(biāo)是:

  (一)確保公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格;

  (二)建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的健康運(yùn)行,確保基金與公司資產(chǎn)的安全、完整;

  (三)形成科學(xué)合理的決策、執(zhí)行及監(jiān)督機(jī)制,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,確保基金份額持有人利益最大化;

  (四)保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施,維護(hù)公司的信譽(yù)和良好形象。

  第五條公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:

  (一)健全性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié);

  (二)有效性原則。通過科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)控制手段和方法,建立合理的風(fēng)險(xiǎn)控制程序,確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行;

  (三)獨(dú)立性原則。公司必須在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司風(fēng)險(xiǎn)控制需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位,并保持其相對(duì)獨(dú)立性;基金財(cái)產(chǎn)、公司固有財(cái)產(chǎn)和其他資產(chǎn)的管理和運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離;基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算和評(píng)估等部門和崗位,應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離;

  (四)相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互牽制,并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)控制中的盲點(diǎn);

  (五)成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理辦法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,力爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

  第六條公司制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度必須遵循以下原則:

  (一)合法合規(guī)原則。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)政策;

  (二)全面性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)與崗位,不得留有制度上的空白和漏洞;

  (三)審慎性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn);

  (四)適時(shí)性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性,并且隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變進(jìn)行及時(shí)的修改和完善。

  第三章風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置

  第七條公司建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的架構(gòu)清晰、控制有效、系統(tǒng)全面、切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

  第八條董事會(huì)負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制,審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行。

  第九條董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,其具體職責(zé)包括:

  (一)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法性、合規(guī)性進(jìn)行檢查和評(píng)估;

  (二)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià);

  (三)草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略;

  (四)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施進(jìn)行檢查,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

  第十條公司設(shè)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān),負(fù)責(zé)公司及其基金運(yùn)作的風(fēng)控工作。負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)由董事會(huì)聘任,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)履行下列職責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況;

  (一)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)可參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議,有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案;

  (二)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告,并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況;

  (三)審核公司風(fēng)控制度,負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核,每季應(yīng)獨(dú)立出具稽核報(bào)告,報(bào)送公司董事會(huì);

  (四)對(duì)公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見;

  (五)如發(fā)現(xiàn)基金及公司有違法違規(guī)行為、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患、負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施,并將處理情況向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

  (六)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成;

  (七)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益;

  (八)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,負(fù)責(zé)合規(guī)的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

  (十)對(duì)公司合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),并有權(quán)要求其配合工作;

  (十一)中國(guó)法律規(guī)定的其他職權(quán)。

  第十一條公司下設(shè)投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究、評(píng)估和防控。

  第十二條投資決策委員會(huì)由總經(jīng)理、基金經(jīng)理及其他相關(guān)人員等組成。投資決策委員會(huì)是公司基金管理的最高投資決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司的重大投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理,主要職責(zé)包括:根據(jù)所管理的各個(gè)基金的具體情況,確定基金的投資目標(biāo)、投資原則和基金投資的資產(chǎn)配置比例或比例范圍。

  第十三條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理統(tǒng)攬公司風(fēng)險(xiǎn)管理全局的議事機(jī)構(gòu),由總經(jīng)理、負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)及其他相關(guān)人員組成,總經(jīng)理任委員會(huì)主席。其主要職責(zé)包括:

  (一)擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理政策;

  (二)審議公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度與風(fēng)險(xiǎn)管理流程;

  (三)檢查、評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況;

  (四)為公司經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與防范提供意見及建議;

  (五)為基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)及基金投資組合風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估與防范提供意見及建議;

  (六)定期對(duì)公司內(nèi)部控制體系的完備性和有效性進(jìn)行評(píng)估。第十四條公司各部門根據(jù)具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制制度,加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制,將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。

  第十五條公司設(shè)獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部,負(fù)責(zé)對(duì)公司的基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實(shí)施和合法合規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。在其職權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能,對(duì)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。其主要職責(zé)包括:

  (一)對(duì)國(guó)家法律法規(guī)的變化進(jìn)行追蹤,對(duì)公司相關(guān)制度的修改提供建議;

  (二)檢查評(píng)價(jià)公司規(guī)章制度制定情況;

  (三)監(jiān)督檢查公司各部門遵守國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度情況;

  (四)對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制的問題進(jìn)行專項(xiàng)檢查;

  (五)負(fù)責(zé)基金投資的實(shí)時(shí)監(jiān)控;

  (六)負(fù)責(zé)基金信息披露的管理工作;

  (七)調(diào)查公司內(nèi)部的違法、違規(guī)行為;

  (八)處理公司的有關(guān)法務(wù)與審查事項(xiàng);

  (九)《公司章程》規(guī)定、董事會(huì)或總經(jīng)理授權(quán)的其他事宜。

  第四章風(fēng)險(xiǎn)類型及控制措施

  第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)類型

  第十六條公司在業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部管理中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有四大類:業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其中:

  (一)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括:銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資管理風(fēng)險(xiǎn)、后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)和第三方風(fēng)險(xiǎn);

  (二)人員風(fēng)險(xiǎn)主要包括:人力資源風(fēng)險(xiǎn)和員工道德風(fēng)險(xiǎn);

  (三)法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)和信息披露風(fēng)險(xiǎn);

  (四)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括:財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)危機(jī)。

  第二節(jié)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  一、基金銷售風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第十七條基金銷售風(fēng)險(xiǎn)是指在基金產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品銷售的過程中,導(dǎo)致基金份額持有人或公司利益損失的可能性。主要包括:

  (一)設(shè)計(jì)出來(lái)的新產(chǎn)品不適合市場(chǎng)或不具備投資的可行性;

  (二)由于市場(chǎng)推廣不力及銷售渠道限制,導(dǎo)致基金募集達(dá)不到法定設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)定目標(biāo);

  (三)因客戶服務(wù)質(zhì)量問題而影響銷售工作或流失重要客戶;

  (四)其它給基金份額持有人或公司造成損失的.基金銷售風(fēng)險(xiǎn),巨額及連續(xù)巨額贖回。

  第十八條基金銷售風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)需進(jìn)行深入的調(diào)研,接受需求分析與投資可

  行性分析的雙重檢驗(yàn);

  (二)建立豐富的銷售渠道體系和有效的市場(chǎng)推廣體系;

  (三)選擇實(shí)力雄厚的代銷機(jī)構(gòu),對(duì)重點(diǎn)客戶實(shí)行個(gè)性化服務(wù),防止流失;

  (四)確保基金信息披露和基金招募說(shuō)明書反映基金的特性,并確保基金運(yùn)作實(shí)際情況與披露的信息相一致。

  第十九條基金贖回風(fēng)險(xiǎn)控制措施及處理程序:

  (一)基金贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

  1.基金成立初期,可以按照基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定在一定的期限內(nèi)只接受申購(gòu),不辦理贖回,但不得超過3個(gè)月;

  (二)基金連續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施

  如果出現(xiàn)連續(xù)的巨額贖回,基金管理人可按基金合同及招募說(shuō)明書的規(guī)定,暫停接受贖回申請(qǐng),已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付,但延緩期限不得超過20個(gè)工作日,并應(yīng)在指定的媒體上進(jìn)行公告。除以上措施外,應(yīng)采取如下控制措施:

  1.建立投資組合流動(dòng)性指標(biāo),其中組合變現(xiàn)能力是最重要的指標(biāo)。投資經(jīng)理在決定投資組合之前就必須對(duì)組合的流動(dòng)性指標(biāo)進(jìn)行考量,根據(jù)對(duì)市場(chǎng)的判斷,合理分布組合的流動(dòng)性區(qū)間。在日常投資活動(dòng)中,基金經(jīng)理每日需根據(jù)市場(chǎng)變化,重新評(píng)估投資組合的流動(dòng)性;如遇特殊情況,必須實(shí)時(shí)評(píng)估;

  2.設(shè)立組合流動(dòng)性指標(biāo)的預(yù)警體系,保持密切跟蹤。流動(dòng)性指標(biāo)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,必須進(jìn)行強(qiáng)制調(diào)整;

  3.根據(jù)基金合同,保持相應(yīng)的現(xiàn)金比例;基金經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)情況

  及申購(gòu)、贖回情況實(shí)時(shí)進(jìn)行控制,對(duì)市場(chǎng)情況及申購(gòu)、贖回情況進(jìn)行預(yù)測(cè),并根據(jù)預(yù)測(cè)情況,對(duì)投資組合中的現(xiàn)金比例進(jìn)行必要的調(diào)整;

  4.基金經(jīng)理應(yīng)和公司基金銷售部門保持密切聯(lián)系,定期、不定期地對(duì)投資者行為模式、趨向進(jìn)行研究,并據(jù)此提早做出必要的組合調(diào)整;

  5.加強(qiáng)與投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者的溝通,進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)教育,幫助其樹立理性投資理念。

  (三)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的處理程序

  當(dāng)出現(xiàn)以上巨額贖回及連續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)按以下程序處理:

  1.運(yùn)營(yíng)部門于每天清算結(jié)束后發(fā)現(xiàn)贖回申請(qǐng)構(gòu)成巨額贖回或發(fā)生連續(xù)巨額贖回的,應(yīng)立即通報(bào)基金經(jīng)理、總經(jīng)理和負(fù)責(zé)風(fēng)控的副總經(jīng)理;

  2.總經(jīng)理應(yīng)立即召集專項(xiàng)會(huì)議,討論應(yīng)對(duì)及后續(xù)措施,決定是否暫停辦理贖回,延遲支付的日期,信息披露的方式和內(nèi)容,是否需要作融資安排等;

  3.必要時(shí)公司需立即召開投資決策委員會(huì)會(huì)議,對(duì)現(xiàn)有倉(cāng)位、投資組合和現(xiàn)金量的調(diào)整形成決議,并由基金經(jīng)理執(zhí)行。

  二、投資管理風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十條投資管理風(fēng)險(xiǎn)是指公司在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的過程中面臨的各種可能導(dǎo)致基金投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括:

  (一)研究風(fēng)險(xiǎn):由于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策走向、證券市場(chǎng)供求與市場(chǎng)波動(dòng)、行業(yè)與公司基本面等的研究工作方面的不足,不能正確發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)與揭示風(fēng)險(xiǎn);

  (二)決策風(fēng)險(xiǎn):由于投資決策失誤,造成資產(chǎn)配置、行業(yè)配置及個(gè)股選擇不當(dāng);

  (三)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn):由于投資指令不明晰或交易操作失誤導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失;

  (四)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn):因流動(dòng)性原因,基金資產(chǎn)不能迅速變現(xiàn),或難以在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格變現(xiàn)而引起資產(chǎn)損失或交易成本的不確定性。

  第二十一條投資管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)充分重視和做好投資研究的人員配備、資源投入與管理工作,確保投資研究的質(zhì)量與覆蓋面;

  (二)設(shè)立高效的投資決策程序,形成科學(xué)合理的決策機(jī)制和控制措施;

  (三)設(shè)立高效的投資管理技術(shù)平臺(tái),建立投資指令的業(yè)務(wù)復(fù)核制度,制定嚴(yán)格的交易制度,明確交易執(zhí)行流程和交易權(quán)限;

  (四)建立合理的流動(dòng)性監(jiān)控指標(biāo)體系與申購(gòu)贖回管理體系,加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)各類投資品種流動(dòng)性的研究。

  三、后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十二條后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)是指公司業(yè)務(wù)支持部門未能提供強(qiáng)有力的支持而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括:

  (一)技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn):硬件故障風(fēng)險(xiǎn)、軟件崩潰風(fēng)險(xiǎn)、通訊線路中斷風(fēng)險(xiǎn)、病毒和黑客攻擊風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)的丟失和泄密及數(shù)據(jù)處理重大錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn);

  (二)注冊(cè)登記風(fēng)險(xiǎn):沒有制定嚴(yán)格的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)制度和操作流程、注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的處理與傳送不準(zhǔn)確或不及時(shí)、交易申請(qǐng)確認(rèn)未經(jīng)雙人操作及雙人復(fù)核、沒有保存完整的申請(qǐng)與確認(rèn)的明細(xì)與匯總、沒有保存完整的操作日志;

  (三)基金清算風(fēng)險(xiǎn):沒有制定嚴(yán)格的基金清算業(yè)務(wù)制度和操作流程、沒有對(duì)不同基金實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理、沒有準(zhǔn)確和及時(shí)地進(jìn)行資金劃撥與賬務(wù)核對(duì)、沒有正確審核及處理和記錄場(chǎng)外業(yè)務(wù)、沒有與托管行及時(shí)核對(duì)清算數(shù)據(jù)、沒有準(zhǔn)確和及時(shí)地按規(guī)定編報(bào)會(huì)計(jì)信息、沒有保存完整的基金會(huì)計(jì)檔案資料。

  第二十三條后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)做好核心部件的配置與關(guān)鍵設(shè)備的備份;

  (二)定期維護(hù)電腦系統(tǒng),做好相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作;

  (三)重要的通信線路的雙重備份或多重備份;

  (四)制定危機(jī)處理機(jī)制和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃等有關(guān)應(yīng)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施;

  (五)制定嚴(yán)格的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程;

  (六)及時(shí)進(jìn)行相關(guān)清算、交割作業(yè)和對(duì)賬作業(yè);

  (七)采用專用的財(cái)務(wù)核算與估值軟件等系統(tǒng)進(jìn)行清算處理,盡量減少清算風(fēng)險(xiǎn);

  (八)加強(qiáng)對(duì)操作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與紀(jì)律教育;

  (九)合規(guī)風(fēng)控部及有關(guān)部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和流程的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的檢查與監(jiān)督。

  四、第三方風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十四條第三方風(fēng)險(xiǎn)是指公司所管理基金的托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)等由于不能履行合同或其他事先的約定,而導(dǎo)致基金份額持有人或公司利益損失的可能。

  第二十五條第三方風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:制定相關(guān)的選擇和監(jiān)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行,簽定的各類合同中設(shè)置充分的保障與賠償條款;委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)托管人等第三方進(jìn)行審計(jì)并提供相關(guān)報(bào)告,以了解第三方及合同執(zhí)行的有關(guān)情況,從而降低和減少第三方風(fēng)險(xiǎn)。

  第三節(jié)人員風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  一、人力資源風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十六條人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指在公司人力資源管理的過程中,存在致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括:

  (一)主要業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不符合相應(yīng)崗位的要求;

  (二)公司關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員大量流失;

  (三)員工工作缺乏熱情,積極性不高;

  (四)其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的人力資源風(fēng)險(xiǎn)。

  第二十七條人力資源風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)建立合理的選拔考核機(jī)制;

  (二)把個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)、晉升機(jī)會(huì)與工作表現(xiàn)掛鉤;

  (三)借鑒國(guó)內(nèi)外基金公司的經(jīng)驗(yàn),建立激勵(lì)和約束相容機(jī)制。

  二、員工道德風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第二十八條員工道德風(fēng)險(xiǎn)是指公司員工個(gè)人違反法律法規(guī)

  或公司有關(guān)規(guī)定,致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。主要包括:

  (一)泄露公司的重大秘密;

  (二)相互勾結(jié)或與第三方串通,嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人的利益和公司利益;

  (三)利用公司信息或其他便利條件為自己或他人謀取私利,損害公司利益;

  (四)其它給基金份額持有人或公司造成損失的道德風(fēng)險(xiǎn)行為。第二十九條員工道德風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)公開招聘,嚴(yán)格篩選人才,不僅要考慮員工的專業(yè)技能,更要重視其道德素養(yǎng)和履歷記錄;

  (二)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)、公司制度、業(yè)務(wù)操作流程等方面的專門培訓(xùn);

  (三)加強(qiáng)員工自律,并簽定相關(guān)的自律承諾書;

  (四)建立嚴(yán)明的工作紀(jì)律,嚴(yán)懲違法違規(guī)、謀取私利的行為。

  第四節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第三十條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指在公司經(jīng)營(yíng)與基金運(yùn)作過程中,違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度等的有關(guān)規(guī)定,給基金份額持有人或公司造成損失的可能。主要包括:

  (一)對(duì)有關(guān)基金或公司運(yùn)營(yíng)的法律法規(guī)缺乏了解或疏忽,給公司造成損失;

  (二)公司規(guī)章制度沒有及時(shí)隨著法律法規(guī)的變化而進(jìn)行調(diào)整;

  (三)基金投資過程中違反國(guó)家法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度;

  (四)基金營(yíng)銷過程中違反國(guó)家法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度;

  (五)公司合規(guī)部門未能有效監(jiān)督公司合法、合規(guī)執(zhí)行情況;

  (六)其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的違法、違規(guī)行為。

  第三十一條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)及時(shí)了解和掌握國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的變化,及時(shí)向公司傳達(dá)上述信息,并依據(jù)上述信息對(duì)公司相關(guān)制度提出調(diào)整和修訂意見;

  (二)定期聘請(qǐng)專業(yè)法律人士對(duì)基金運(yùn)作中可能出現(xiàn)的法律漏洞進(jìn)行檢查,提供專業(yè)意見,并對(duì)員工灌輸最新的相關(guān)法律知識(shí);

  (三)建立順暢的信息反饋匯報(bào)制度,建立嚴(yán)密的監(jiān)督機(jī)制,制定明確的工作規(guī)程及標(biāo)準(zhǔn)。

  二、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第三十二條關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)是指基金公司與其股東和關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易行為對(duì)基金份額持有人利益的可能侵害。主要包括:

  (一)基金違反規(guī)定投資于關(guān)聯(lián)人發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;

  (二)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)配合關(guān)聯(lián)人的證券投資;

  (三)故意維持或者抬高關(guān)聯(lián)人所承銷證券的價(jià)格;

  (四)公司向股東及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保;

  (五)其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。

  第三十三條關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)的主要控制措施包括:

  (一)建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu),股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層職責(zé)明晰、各司其職;

  (二)充分發(fā)揮負(fù)責(zé)合規(guī)的副總經(jīng)理、合規(guī)部通過合規(guī)審查功能實(shí)現(xiàn)的獨(dú)立監(jiān)察稽核作用;

  (三)充分發(fā)揮董事會(huì)及其合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的審核與監(jiān)督作用;

  (四)充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用,公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過;

  (五)制定有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的管理制度,明確關(guān)聯(lián)交易的申請(qǐng)、審批和監(jiān)督程序。

  三、信息披露及控制措施

  第三十四條信息披露風(fēng)險(xiǎn)是指在基金或公司對(duì)外信息披露的過程中,存在造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括:

  (一)披露的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確,誤導(dǎo)投資者;

  (二)披露的信息不完整性,存在重大遺漏或故意隱瞞;

  (三)披露的信息不及時(shí),未按照法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定期限辦理;

  (四)信息披露文件的內(nèi)容與格式、方式與程序不符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

  (五)其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的信息披露風(fēng)險(xiǎn)。

  第三十五條信息披露風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)建立健全公司信息披露管理制度與工作流程;

  (二)指定專人負(fù)責(zé)公司的信息披露,并將具體任務(wù)分解到部門;

  (三)加強(qiáng)公司信息披露的監(jiān)督與審查。

  第五節(jié)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  一、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

  第三十六條財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司財(cái)務(wù)管理的制度缺陷或操作不規(guī)范等原因造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括:

  (一)財(cái)務(wù)管理制度不健全;

  (二)公司財(cái)務(wù)和基金財(cái)務(wù)沒有嚴(yán)格分離;

  (三)收入、費(fèi)用等沒有準(zhǔn)確、及時(shí)確認(rèn)和入賬;

  (四)沒有按規(guī)定定期盤點(diǎn)現(xiàn)金,做到賬實(shí)相符;

  (五)公司固有資金的運(yùn)用不符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

  (六)會(huì)計(jì)報(bào)表編制不正確或不及時(shí);

  (七)未按規(guī)定妥善管理和保存會(huì)計(jì)檔案資料。

  第三十七條財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括:

  (一)建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度,切實(shí)做到責(zé)任到人;

  (二)嚴(yán)格區(qū)分公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì);

  (三)嚴(yán)格公司固有資金運(yùn)用的管理;

  (四)財(cái)務(wù)部實(shí)行雙人復(fù)核,定期核賬;

  (五)制定完善的會(huì)計(jì)檔案,保管密押、業(yè)務(wù)用章、空白支票等重要憑證。

  二、財(cái)務(wù)危機(jī)及控制措施

  第三十八條財(cái)務(wù)危機(jī)是指因公司經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)期不景氣、重大經(jīng)營(yíng)失誤或其他重大財(cái)務(wù)損失,造成公司經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重困難。

  第三十九條財(cái)務(wù)危機(jī)的控制措施主要包括:制定切實(shí)可行的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與經(jīng)營(yíng)策略,加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)性,做好必要的重大災(zāi)難防范與保護(hù)應(yīng)對(duì)工作。

  第五章風(fēng)險(xiǎn)控制的制度

  第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制主要體現(xiàn)為制度、組織、流程等方面的相互約束和控制,風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)體現(xiàn)在管理公司的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)中。公司各部門之間應(yīng)形成相互核對(duì)、相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。

  第四十一條風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括:業(yè)務(wù)授權(quán)制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制、內(nèi)部信息控制與保密制度、報(bào)告與反饋制度和獨(dú)立的監(jiān)察稽核制度等。

  第四十二條業(yè)務(wù)授權(quán)制度是指股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)必須充分履行各自的職權(quán),健全公司逐級(jí)授權(quán)制度,確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;公司各業(yè)務(wù)部門、各級(jí)分支機(jī)構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理職能;各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程,經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行;公司授權(quán)要適當(dāng),對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制,對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。

  第四十三條崗位分離制度是為保證各部門的相對(duì)獨(dú)立性而建立的崗位制度。公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)根據(jù)不同工作的特點(diǎn)和人員要求,合理劃分崗位,建立崗位責(zé)任制;嚴(yán)禁工作人員無(wú)故串崗;屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù),必須有相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督機(jī)制。

  第四十四條空間隔離制度是指為充分保證信息的隔離和保密,公司必須建立防火墻以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)有形隔離的制度。對(duì)于不同工作區(qū)劃分不同的保密級(jí)別;投資部和交易室在空間上應(yīng)該獨(dú)立;強(qiáng)調(diào)集中交

  易和基金清算的一級(jí)保密性,并相應(yīng)建立安全保障設(shè)施。

  第四十五條作業(yè)流程制度是指為保證公司各部門內(nèi)部和部門之間的運(yùn)作效率,各部門制定詳細(xì)、合理的業(yè)務(wù)流程的制度。各部門應(yīng)本著可操作性的原則,制定本部門標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)流程;作業(yè)流程是本部門工作的操作指導(dǎo),各部門員工必須嚴(yán)格遵守;工作流程應(yīng)置于公司的監(jiān)察稽核之下,隨時(shí)接受監(jiān)察稽核人員的檢查。

  第四十六條集中交易制度是指公司建立集中交易室,所有基金投資必須在交易室集中完成的制度。公司應(yīng)完善集中交易室相關(guān)的安全設(shè)施,設(shè)立錄音電話,并保留記錄五年,充分保障集中交易室的安全性和保密性。

  第四十七條信息披露制度是指公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范的信息披露的制度。信息披露由合規(guī)部統(tǒng)一負(fù)責(zé),嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、基金合同和公司有關(guān)信息披露的管理辦法進(jìn)行管理。

  第四十八條資料保全制度是指保證公司的信息資料管理真實(shí)、全面、及時(shí)的系統(tǒng)和制度。公司各部門應(yīng)對(duì)本部門的信息資料進(jìn)行管理,建立完整的業(yè)務(wù)資料與統(tǒng)計(jì)檔案并妥善保管。

  第四十九條內(nèi)部會(huì)計(jì)控制是指能夠保證交易記錄正確、會(huì)計(jì)信息真實(shí)、完整、反映及時(shí)的系統(tǒng)和制度。內(nèi)部會(huì)計(jì)控制包括基本的控制制度和科學(xué)的估值方法。具體控制制度包括復(fù)核制度、憑證制度、賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系。強(qiáng)化會(huì)計(jì)工作的監(jiān)督保障作用,具體應(yīng)做到:

  (一)基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)必須嚴(yán)格分開。

  (二)每個(gè)基金應(yīng)分別設(shè)立不同的獨(dú)立賬戶進(jìn)行單獨(dú)核算。

  (三)會(huì)計(jì)記錄、賬務(wù)處理和經(jīng)營(yíng)成果核算要完全獨(dú)立。

  (四)與托管銀行間的業(yè)務(wù)往來(lái)應(yīng)嚴(yán)格按托管協(xié)議進(jìn)行,分清權(quán)責(zé),協(xié)調(diào)合作,互相監(jiān)督。

  第五十條內(nèi)部信息控制與保密制度是指公司不宜在非適當(dāng)場(chǎng)合公開的資料及信息必須嚴(yán)格對(duì)外界或?qū)緝?nèi)部保密的制度。內(nèi)部信息控制與保密制度應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)控制制度之中。保密對(duì)象包括:基金投資計(jì)劃、基金登記過戶資料、交易統(tǒng)計(jì)資料、公司的研究成果、公司財(cái)務(wù)狀況和公司自行開發(fā)的信息系統(tǒng)等資料、信息。公司內(nèi)部信息應(yīng)根據(jù)對(duì)象不同,設(shè)定不同的密級(jí)程度。保密工作的實(shí)施應(yīng)結(jié)合員工教育、信息披露工作、有形隔離、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安裝和安全保障設(shè)施建設(shè)等工作同時(shí)進(jìn)行,并相互配合。

  第五十一條報(bào)告制度是指公司各部門定期將業(yè)務(wù)執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)控制情況向主管領(lǐng)導(dǎo)或風(fēng)險(xiǎn)控制部門報(bào)告的制度。為了及時(shí)掌握公司各部門業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況,有效防范風(fēng)險(xiǎn),公司內(nèi)部必須建立道路通暢的報(bào)告系統(tǒng)。公司各部門應(yīng)按照公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)建立各自獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng),對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)報(bào)告。此外,為了防止因部門之間業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)不及時(shí)而造成的風(fēng)險(xiǎn),公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門還應(yīng)就業(yè)務(wù)配合與支持情況制定信息反饋制度,在公司內(nèi)部形成明晰的反饋路線和高效的反饋機(jī)制。

  第五十二條監(jiān)察稽核制度是指監(jiān)察稽核人員對(duì)公司各業(yè)務(wù)部門工作進(jìn)行稽核檢查,并保證監(jiān)察稽核的獨(dú)立性和客觀性的系統(tǒng)和制度。具體包括:

  (一)建立不同層次的監(jiān)察稽核體系,各層次依據(jù)各自的授權(quán)范圍實(shí)施監(jiān)察稽核工作;

  (二)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核職能,從公司不同角度對(duì)公司不同層面進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督,檢查公司各部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度的情況,確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有效運(yùn)行;

  (三)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和公司各部門作業(yè)流程的合規(guī)性與有效性的檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)及建議;

  (四)任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部監(jiān)督工作。

  第六章風(fēng)險(xiǎn)控制制度的保障和評(píng)價(jià)

  第五十三條為保障風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性,公司內(nèi)部必須形成良好的控制環(huán)境,建立持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)控制檢驗(yàn)制度和獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告制度。

  第五十四條控制環(huán)境是與風(fēng)險(xiǎn)控制制度相關(guān)的各種因素相互作用的綜合效果及其對(duì)業(yè)務(wù)、員工的影響。良好的控制環(huán)境可為其他風(fēng)險(xiǎn)控制制度要素提供規(guī)則和架構(gòu),主要包括各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的牽制力,公司管理層、員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營(yíng)造良好的控制環(huán)境。

  第五十五條公司致力于營(yíng)造一個(gè)濃厚的風(fēng)險(xiǎn)文化氛圍,使得風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)能在公司內(nèi)部廣泛分享,并能擴(kuò)展到公司所有員工,確保內(nèi)控機(jī)制的建立、完善和各項(xiàng)管理制度的執(zhí)行。

  第五十六條風(fēng)險(xiǎn)控制檢驗(yàn)制度是公司根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況,不斷測(cè)試和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制制度,以確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度持續(xù)運(yùn)作并充分有效的制度。

  第五十七條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告制度是指合規(guī)部及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)質(zhì)性缺陷或失控向公司總經(jīng)理和負(fù)責(zé)合規(guī)的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)報(bào)告的制度。公司應(yīng)具備完善的信息系統(tǒng)確保報(bào)告程序的有效性,以保證總經(jīng)理和負(fù)責(zé)合規(guī)的副總經(jīng)理及時(shí)可靠地取得準(zhǔn)確詳細(xì)的信息。

  第五十八條合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)定時(shí)檢查和指導(dǎo)各部門的風(fēng)險(xiǎn)控制工作,形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告書與建議書,上報(bào)公司決策層,并堅(jiān)持重點(diǎn)管理的原則,對(duì)投資管理部等重要的業(yè)務(wù)部門和人員進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督與防范。

  第五十九條公司各級(jí)人員均應(yīng)認(rèn)真履行工作職責(zé),準(zhǔn)確、及時(shí)地反映情況,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制工作不力或隱瞞不報(bào)、上報(bào)虛假情況,給公司造成巨大風(fēng)險(xiǎn)和損失的,依公司規(guī)定追究其責(zé)任。

  第六十條對(duì)因風(fēng)險(xiǎn)控制工作出色,防止了某些重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,為公司挽回了重大損失,業(yè)績(jī)特別突出的人員,公司應(yīng)予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

  第六十一條對(duì)于各項(xiàng)規(guī)章制度完善、風(fēng)險(xiǎn)防范工作積極主動(dòng)并卓有成效的部門,公司應(yīng)給予適當(dāng)表彰與獎(jiǎng)勵(lì)。

  第六十二條對(duì)于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風(fēng)險(xiǎn)并給公司帶來(lái)?yè)p失的,應(yīng)追究部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

  第七章附則

  第六十三條本制度依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定,公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展做進(jìn)一步的調(diào)整和完善;如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí),公司依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

  第六十四條第六十五條

  本制度由公司董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。本制度自發(fā)布之日起實(shí)行。

  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度 11

  我項(xiàng)目部根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的特殊性和復(fù)雜性,結(jié)合本標(biāo)段工程的施工特點(diǎn)、難點(diǎn)及要求。立足于安全管理本質(zhì)化,施工過程安全化、安全教育常態(tài)化、安全檢查日常化。為了切實(shí)有效的預(yù)防由于已存在風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的安全事故,所以在施工過程中進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)告知。特制訂如下制度:

  1、風(fēng)險(xiǎn)告知應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行,并以此為依據(jù)制訂相關(guān)的規(guī)章制度。

  2、由項(xiàng)目部安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)告知的統(tǒng)籌安排,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)告知進(jìn)行監(jiān)督和檢查,并定期進(jìn)行指導(dǎo)。

  3、項(xiàng)目部安質(zhì)部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)告知工作的落實(shí),進(jìn)行具體的風(fēng)險(xiǎn)告知工作,其工作對(duì)項(xiàng)目部安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。

  4、在施工過程中要針對(duì)不同的施工作業(yè)人員和施工項(xiàng)目,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知,告知應(yīng)有書面記錄和其他記錄。

  5、風(fēng)險(xiǎn)告知應(yīng)有具體的告知時(shí)間、地點(diǎn)、人物及告知的內(nèi)容,告知后應(yīng)有被告知人和告知人的親筆簽字。

  6、根據(jù)工程施工的進(jìn)度和新開工的項(xiàng)目,及時(shí)針對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行告知,對(duì)已有的風(fēng)險(xiǎn)告知進(jìn)行及時(shí)更新。

  7、風(fēng)險(xiǎn)告知應(yīng)以書面或口頭宣講的形式進(jìn)行,告知時(shí)被告知人要認(rèn)真閱讀被告知的內(nèi)容,對(duì)告知內(nèi)容無(wú)疑問方可簽字。

  8、被告知的內(nèi)容必須是施工過程中確實(shí)存在的,并且具有較強(qiáng)的針對(duì)性和實(shí)效性。有具體的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,以及施工過程中需要注意的'事項(xiàng)和相應(yīng)的安全措施。

  9、施工中存在風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)人員,必須經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)告知后方可上崗作業(yè),對(duì)于拒絕風(fēng)險(xiǎn)告知的人員應(yīng)予以清退和處罰。

  10、各工區(qū)及施工班組應(yīng)積極配合好風(fēng)險(xiǎn)告知工作,不得結(jié)果推諉和逃避告知,否則由此產(chǎn)生的后果自行承擔(dān)。

  11、風(fēng)險(xiǎn)告知的各項(xiàng)材料應(yīng)該由安質(zhì)部留底保存,以備將來(lái)查詢。

  12、風(fēng)險(xiǎn)告知必須說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)危害及必須采取的防護(hù)措施,對(duì)于告知中存在的不足要及時(shí)加以規(guī)范和加強(qiáng)。

  13、風(fēng)向告知人員應(yīng)對(duì)告知工作認(rèn)真負(fù)責(zé),風(fēng)險(xiǎn)告知要落實(shí)到實(shí)處,不得走形式和過場(chǎng),風(fēng)險(xiǎn)告知人要對(duì)告知負(fù)責(zé)。對(duì)于違反規(guī)定的人員要有規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅的處理。

  14、風(fēng)險(xiǎn)告知要進(jìn)行仔細(xì)的研究論證,分析清楚風(fēng)險(xiǎn)的原因及告知的必要性,相關(guān)的告知內(nèi)容及要求需經(jīng)項(xiàng)目總工的審核。

【風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度】相關(guān)文章:

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度(精選10篇)10-29

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度(精選14篇)07-09

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度重要性08-22

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度(通用17篇)06-25

風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)報(bào)告08-26

安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度04-30

全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度05-24

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度05-24

風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度12-10

久久综合国产中文字幕,久久免费视频国产版原创视频,欧美日韩亚洲国内综合网香蕉,久久久久久久久久国产精品免费
亚洲一欧美巨大中文字幕在线 | 亚洲49vv在线观看 | 亚洲欧美中文日韩v在线观看不卡 | 在线点播亚洲日韩国产欧美 | 亚洲中文字幕乱码一区二区三区 | 亚洲国产无线码在线 |